金凤区商务局责任清单

项目

子项

1

行政处罚

05020001

对石油成品油零售经营违规行为的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人违规经营石油成品油零售的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

2

行政处罚

05020002

对违反《美容美发业管理暂行办法》经营的处罚

1. 立案责任：对违反《美容美发业管理暂行办法》经营违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

3

行政处罚

05020003

特许人不具备特许经营条件进行特许经营活动、违规进行信息披露或披露虚假信息的处罚

1. 立案责任：对特许人不具备特许经营条件进行特许经营活动、违规进行信息披露或披露虚假信息的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

4

行政处罚

05020004

未取得对外承包工程资格擅自开展对外承包工程的处罚

1. 立案责任：对未取得对外承包工程资格擅自开展对外承包工程的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

1.《行政处罚法》第五十五条：“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；”

2．《行政处罚法》第六十二条：“执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任；”

3．《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十三条：“（一）不具有行政执法主体资格实施行政执法行为的；……”

4.《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十三条：“行政机关及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，依照国家和自治区有关规定追究责任：……（六）不按照行政裁量权基准进行裁量的；……”

5.《行政处罚法》第五十五条：“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：……（三）违反法定的行政处罚程序的；……”

6.《宁夏回族自治区行政听证程序规定》第三十九条：“行政机关以及听证人员有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）依法应当举行听证而不举行听证的；（二）未履行法定职责告知听证权利的；（三）擅自拒绝当事人以及其他听证参加人参加听证的；（四）违反听证程序的；（五）法律、法规、规章规定的其他情形。”

7.《行政处罚法》第五十六条：“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”

8．《行政处罚法》第五十八条：“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为已有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分；”

9．《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十七条：“行政机关违反法定程序实施行政行为，侵犯公民、法人或者其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；”

10.《行政处罚法》第六十一条“行政机关为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级行政机关或者有关部门责令纠正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”

1.《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十五条“责任追究采用下列方式：（三）对行政机关行政行为的具体承办人的责任追究方式为：责令作出书面检查.批评教育.取消年度评比先进资格.暂扣行政执法证件.离岗培训.调离工作岗位.取消行政执法资格以及处分等。

2.《宁夏回族自治区行政责任追究办法》第五条“追究行政责任的方式为：（一）诫勉谈话；（二）责令作出书面检查；（三）责令公开道歉；（四）通报批评；（五）调离工作岗位；（六）暂停职务；（七）建议免职；（八）责令辞职。”

3-1.《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十五条“（一）对行政机关的责任追究方式为：责令限期整改.通报批评.取消评比先进的资格等；

4.《宁夏回族自治区行政责任追究办法》第三十三条“行政机关及其工作人员被追究行政责任的，一年内取消其各种评优评先的资格。”

5.《宁夏回族自治区行政程序规定》第一百一十七条“行政机关违反法定程序实施行政行为，侵犯公民.法人或者其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用。”

6.《中国共产党纪律处分条例》第七条“对党员的纪律处分种类：（一）警告；（二）严重警告；（三）撤销党内职务；（四）留党察看；（五）开除党籍。”

7.《行政机关公务员处分条例》第二十五条“有下列行为之一的，给予记过或者记大过处分。情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（五）其他滥用职权，侵害公民.法人或者其他组织合法权益的行为。”

5

行政处罚

05020005

未建立并严格执行工程质量和安全生产管理的规章制度等情形的处罚

1. 立案责任：对未建立并严格执行工程质量和安全生产管理的规章制度等的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

6

行政处罚

05020006

以不正当的低价承揽工程项目、串通投标或者进行商业贿赂的等行为的处罚

1. 立案责任：对以不正当的低价承揽工程项目、串通投标或者进行商业贿赂的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

7

行政处罚

05020007

酒类经营者未按规定办理备案登记和变更手续相关行为的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

8

酒类经营者未按规定执行商品溯源制度相关行为的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

9

行政处罚

05020009

对酒类经营者违规销售散装酒、储运酒类商品的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

10

行政处罚

05020010

对向未成年人销售酒类商品、不在经营场所明示的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

11

行政处罚

05020011

酒类经营者批发、零售、储运国家禁止酒类商品行为的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

12

行政处罚

05020012

擅自转移、销毁待查酒类的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

13

行政处罚

05020013

商品类交易场所违规、违法行为的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

14

行政处罚

05020014

单用途预付卡发卡企业未按规定进行备案的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

15

行政处罚

05020015

单用途预付卡发卡企业和售卡企业未按规定执行、未严格按照国家有关规定签订协议、开具发票、限额管理、退卡等的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

16

行政处罚

05020016

发卡企业未按规定建立业务处理系统，发生重大、不可恢复的技术故障不报告，造成重大损失的处罚

1. 立案责任：对发现、举报、控告、行为人的违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的

行政处罚程序的；

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；

7.对当事人进行处罚不使用

罚款单据或使用非法定部门

制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的；

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

17

行政处罚

05020017

对家庭服务机构违法行为的处罚

1. 立案责任：对家庭服务机构违法行为，或由其他部门移送、上级交办的上述违法行为予以审查 ，决定是否立案。 

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 

3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。 

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 

5.决定责任：依法予以处罚的，制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。 

6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行。 

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任： 

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的； 

2.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的； 

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的； 

4.未按裁量权规定，滥用裁量权，行政处罚显失公正的；

5.违反法定的行政处罚程序的； 

6.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证； 

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.在行政处罚过程中发生腐败行为的； 

9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的； 

10.应当移送追究刑事责任，而未依法移送有关机关的；

11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。 

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：

1、给予立案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

2、给予办案人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及行政处分等责任追究；

3、给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；

4、给予责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；

5、依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

6、对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；

7、其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

18

行政检查

05060001

对单用途商业预付卡的监督检查

1.检查责任：对本行政区域内单用途卡监督检查。

2.处理责任：在监督检查过程中，发现存在违反行为的应当责令采取措施消除隐患或临时查封、责令整改、责令限期整改。

3.复查责任：依据责令限期改正期限或当事人的复查申请，对违法行为进行复查。

4.归档责任：在监督检查后，对未发现违法行为或已改正违法行为等内容的相关资料进行归档。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.未按规定履行监督检查职责的；

2.发现存在问题未及时通知整改的；

3. 监督检查过程中存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的；

4.在行政监督检查过程中发生腐败行为的；

5. 未按裁量权规定，滥用裁量权的；

6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及其相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，以下列方式追究其责任：
           1.给予检查人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、离岗培训、调离工作岗位以及行政处分等责任追究；
           2.给予复查人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及行政处分等责任追究；
           3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进等责任追究；
           4.对违反党纪的工作人员给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关、依法追究刑事责任；
           5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

19

其他类别

05100001

酒类流通备案登记

1.受理责任：一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任：对申请单位提交的申请材料进行审查，申请材料齐全，符合法定形式的，作出决定。

3.决定责任：作出是否准予的决定。

4.事后监督责任：加强事后监管。

5.其他法律法规政策规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
            1、对符合法定条件的申请不予受理的；
            2、对不符合有关法律法规的予以核准的；
            3、擅自增设、变更涉及核准程序或核准条件的；
            4、收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
            5、其他违反法律法规政策规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

20

其他类别

05100002

再生资源回收经营者备案登记

1.受理责任：对再生资源回收经营备案材料依法进行受理。                        

2.审查责任：按照法定的条件和程序对提交材料进行审查，提出审查意见。

3.决定责任：作出准予备案或不予备案的决定，信息公开。

4.事后监管责任：加强后续监督管理工作。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合受理条件的申请不予受理的；

2.未严格按照相关法律、法规履行审查义务的；

3.不依法履行监督职责或者监督不力的；

4.滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的；

5.索贿、受贿，谋取不正当利益的；

6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

21

其他类别

05100003

单用途商业预付卡备案

1.受理责任：一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任：对申请单位提交的申请材料进行审查，申请材料齐全，符合法定形式的，作出决定。

3.决定责任：作出是否准予的决定。

4.事后监督责任：加强事后监管。

5.其他法律法规政策规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
            1、对符合法定条件的申请不予受理的；
            2、对不符合有关法律法规的予以核准的；
            3、擅自增设、变更涉及核准程序或核准条件的；
            4、收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
            5、其他违反法律法规政策规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

22

其他类别

05100004

零售商开展促销活动明示促销内容的备案

1.受理责任：一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。

2.审查责任：对申请单位提交的申请材料进行审查，申请材料齐全，符合法定形式的，作出决定。

3.决定责任：作出是否准予的决定。

4.事后监督责任：加强事后监管。

5.其他法律法规政策规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
            1、对符合法定条件的申请不予受理的；
            2、对不符合有关法律法规的予以核准的；
            3、擅自增设、变更涉及核准程序或核准条件的；
            4、收受贿赂、获取其他利益，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
            5、其他违反法律法规政策规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。